NOTA SOBRE EL CODI LEI

18 Sep NOTA SOBRE EL CODI LEI

Us informem del fet que a partir del 3 de gener de 2018 el Codi Lei serà obligatori per a totes aquelles persones jurídiques que participen als mercats financers i hauran de facilitar el seu LEI a les empreses de serveis d’inversió i les entitats de crèdit que executin transaccions sobre instruments financers perquè aquestes puguin identificar-los abans d’executar les operacions. Si el client no facilita el seu LEI, no es podran executar les operacions instruïdes.

Com a conseqüència de la transposició de la normativa comunitària, les persones jurídiques (per tant també les fundacions) que participen als mercats financers mitjançant operacions de repos, derivats o valors, a partir de 2018 estaran obligades a disposar de l’esmentat codi LEI. Amb aquest codi s’identificaran davant les empreses de serveis d’inversió i les entitats de crèdit que executin les seves transaccions sobre instruments financers admesos a negociació en un mercat.

Al nostre país, l’òrgan acreditat per atorgar el LEI és el Registre Mercantil amb independència de si l’entitat sol·licitant és o no una societat mercantil.

Finalment, cal tenir en compte que el LEI té vigència anual i s’ha de renovar.

Sol·licitar el Codi Lei en el Registre Mercantil és molt senzill. S’ha de complimentar la sol•licitud a través de la pàgina web del Registre i abonar la taxa corresponent.

Una vegada completats i gravats les dades, s’imprimirà el document de sol·licitud, se signarà pel representant legal i es presentarà en el Registre Mercantil de tramitació juntament amb el justificant de pagament dels corresponents honoraris per l’emissió del LEI.

Una vegada rebuda la sol·licitud i el justificant de pagament de les taxes, el Registrador ha de verificar la validesa de les dades de referència basat en la informació disponible en diferents fonts públiques. També s’assegura que no existeixi ja un codi LEI actiu i que no hi hagi altres sol·licituds en curs per a la mateixa entitat.

El procés de qualificació té un termini màxim de 15 dies hàbils, encara que l’habitual és que aquest termini no excedeixi de 4 dies hàbils.

Una vegada que el codi LEI és assignat a l’entitat, s’enviarà el certificat LEI a l’adreça de correu electrònic de la persona de contacte indicada en la sol·licitud. Des d’aquest moment el LEI està actiu.

L’Ordre JUS/35/2014, de 20 de gener estableix els honoraris que percebrà el Registrador per l’emissió i la renovació del codi LEI.

• Emissió inicial del codi LEI : 100 euros + IVA

• Renovació anual del codi *LEI : 50 euros + IVA

Més informació: https://www.justicia.lei.registradores.org/

El codi LEI és un codi global alfanumèric de 20 caràcters concebut en particular per a aquelles organitzacions que són part d’un contracte financer ja que identifica unívocament a les entitats legals.

És únic, permanent, consistent i portable per cada entitat.

Cada Registre LEI conté la següent informació sobre l’entitat:

• Nom oficial

• Domicili legal

• Domicili real de la seu principal de l’entitat

• País / regió de jurisdicció legal

• Forma social

• Nombre en el Registre d’entitats i nom del Registro

• Codi *LEI del LOU responsable del Registre *LEI de l’entitat

• Data de registre inicial del *LEI

• Data de l’última actualització de dades

• Data i motiu de terminació del *LEI

Consultar i conèixer els codis LEI d’empreses

Els codis LEI i les seves dades associades emeses pel LOU espanyol poden ser consultats de forma gratuïta a la web de Registradors d’Espanya, en l’opció “Cerca LEI”. Els codis emesos per LOU estrangers estan disponibles a la web Global Legal Entity Identifier Found